双河塑料挤出机设备厂家 关于对黄旭东采取出具警示函措施的决定
黄旭东:
经查,你在信达证券(601059)股份有限公司温州瓯江路证券营业部从业期间,存在对客户两融绕标管控不足、展业行为未予留痕的情形,反映出你未有控制自身执业行为的规风险,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司规管理办法》(证监会令166号)十条二款的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司规管理办法》(证监会令166号)三十二条一款双河塑料挤出机设备厂家,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
你应当切实增强规意识,规范展业行为,杜违规行为再次发生。
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电话:0316--3233399如果对本行政监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。
浙江证监局
2026年1月4日双河塑料挤出机设备厂家
